简要介绍外汇市场澳洲ASIC监管和英国FCA监管
发布时间：2019-01-22 09:01 编辑：蔡俊杰 来源:未知 浏览量:
我们在选择外汇交易平台时经常会听到类似“这家平台是受澳大利亚ASIC监管的，那家是受英国FCA监管的”这样的话，但对于这些所谓的监管机构大家又真正了解多少呢？
众所周知，福汇FXCM同时也是受澳洲ASIC监管的，不妨今天就先来详细聊一聊ASIC。其他例如英国FCA、美国CFTC、NFA我们将会在之后文章中给大家进行一一讲解。
ASIC，全称为澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission)，于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。
ASIC的监管对象包括养老金、保险、存款和贷款行业从业机构，澳大利亚本土各银行金融机构和在澳开展业务的国际银行分支机构，证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构，所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构，以及所有金融行业从业者。
投资者可以在ASIC官网详细查询交易商的牌照信息和经营权限，持有AFSL（澳大利亚金融服务）牌照的公司都能在ASIC官网查询到。若在官网查找不到相关信息，则该公司并未被授予AFSL牌照，不属于被ASIC批准并受其监管从事金融服务业务的公司。
在澳洲的正规外汇平台必须具备AFSL，只有具备了AFSL才有做金融衍生品的资格。AFSL（Australian Financial Services Licence），也称AFS Licence，即澳大利亚金融服务牌照，为6位数字编号的形式，是在澳大利亚提供金融服务的实体必须持有的有效澳大利亚金融服务许可证。
根据规定，凡是涉及以下几种业务的公司必须在ASIC申请并获得AFSL：
1．为客户提供金融产品方面的建议
2．交易金融产品
3．为金融产品提供市场
4．经营一个注册过的金融业务
5．提供托管或者存款服务
6．提供传统的信托公司服务
这里面我们需要注意一下在注册整个ASIC的时候就会提供给注册公司一个注册的ACN号，这个号只能表明公司已经注册，但是并不一定递交完全部的受到外汇保证金监管等方面的信息，因此市场有部分使用这个ACN号来宣称其受到ASIC监管的情况存在。
除了上述所说的ACN号之外，还需要注意在注册公司的时候会提供一个ABN账号，这个账号只适用于澳洲公司的缴税等方面，因此拥有了这两个账号的情况下不能够完全认定其受到ASIC的严格监管，也不能够认为其公司获得了外汇保证金等相关的监管。
ASIC官网上面有专门的投诉网址，对于投诉内容有所分类大体分为：
1.提供的商品和服务
2.就业：工资及条件
3.商用名称
4.诈骗
5.退休金和保险
6.已经借的资金
7.已经投资的资金
8.破产从业者
9.股票和市场的不正当行为
10.跑路公司
如遇到以上情形可以在：<http://asic.gov.au/about-asic/contact-us/how-to-complain/>下的具体分类中进行投诉申请
下面，我们就来详细解读ASIC的监管流程以及信息查询步骤。
ASIC官网：<http://www.asic.gov.au/>
（大陆客户需通过VPN登录，若不知如何操作，可留言咨询）
Step 1:登陆ASIC官网，点击红色区域的ASIC Connect
Step 2:选择“Search ASIC’s registers”，再点击红色区域
Step 3:选择红色区域的“Professional Registers”，进入查询页面
Step 4:输入所要查询公司的名称、牌照号或注册编码，并在红色区域的下拉菜单选择AFSL；点击Search查看结果
Step 5:查询系统会给出被查询公司的注册信息，以Vantage FX万致为例，查询结果显示了公司名称（Name），牌照号（Licence Number），状态（Status，current--当前有效），ABN号码（32157768566，用于报税的澳大利亚业务注册号码），起始时间（Commenced，2012年12月21日）
Step 6:下拉页面点击“1”旁边的加号，可以查看完整的证书信息、
Step 7:以Vantage FX万致为例，AFSL牌照授权该公司：
以上就是关于ASIC监管的流程解读及查询指导，大家可自行登录ASIC官网进行操作。
FCA
名称：英国金融行为监管局
简称：FCA(FSA)监管级别：五星
官方网站：http://www.fca.org.uk/
所在地区：英国
监管机构简介
英国金融服务管理局(FSA)2013年起被两个新的监管机构所替代，他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority,FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority,PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。
监管机构职责
负责监管银行、保险以及投资事业，包括证券和期货。英国金融服务管理局（FSA）与英格兰银行（BOE）同隶属财政部，FSA负责金融事业管理，而BOE主要任务维持金融稳定。
英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家，并且通过金融服务监管局（FSA）对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。
监管机构特色
FCA对风险的容忍度将更低，并将更倾向于采取预防手段而不是坐视损害发生。这种方法还将意味着更多地使用判断，即专业知识来判断对消费者的损害是否很可能会发生，并基于这种前瞻性分析进行相应干预。
如何查询
打开英国FSA查询网址：http://www.fsa.gov.uk/register/firmRefSearch.do
（注：因该网站为英国政府网站，由于时差关系，在中国的上午时段一般很难打开，需要到午后才能顺畅打开）
合法的黄金外汇交易公司在“基本信息”页里面必须应有Notices:Able to hold and control client money.（允许持有和控制客户资金）正规黄金外汇公司的经营权限里必须有：Rolling spot forex contract（即时外汇交易，即外汇保证金交易业务）。
如何投诉
Call us:0845 606 1234
From abroad:+44 20 7066 1000
Typetalk:18001 0845 606 1234
Email:consumer.queries fsa.gov.uk
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